ICS 03.060 A 11 JR 中华人民共和国金融 行业标准 JR/T 0077 —2014 集合资金信托计划文件示范文本 Model documents of collective funds trust sc hemes 2014 - 10 - 16发布 2014 – 10 - 16实施 中国人民银行 发布 JR/T 0077 —2014 I 目 次 前言 ................................................................................ II 1 范围 .............................................................................. 1 2 术语和定义 ........................................................................ 1 3 条款类型 .......................................................................... 2 4 集合资金信托计划认购风险申明书编写要求 ............................................ 2 5 集合资金信托计划说明书编写要求 .................................................... 2 6 集合资金信托计划信托合同编写要求 .................................................. 2 附录A（规范性附录） 集合资金信托计划认购风险申明书 范本 .............................. 3 附录B（规范性附录） 集合资金信托计划说明书 范本 ...................................... 5 附录C（规范性附录） 集合资金信托 计划信托合同 范本 ................................... 16 JR/T 0077 —2014 II 前 言 本标准按照 GB/T 1.1- 2009《标准化工作导则 第1部分：标准的结构和编写》给出的规则起草。 本标准由中国信托业协会提出。 本标准由全国金融标准化技术委员会 (SAC/TC180) 归口。 本标准负责起草单位：中国信托业协会。 本标准主要起草单位：中国信托业协会。 本标准主要起草人： 李宪明、高全。 本标准为首次发布。 JR/T 0077 —2014 1 集合资金信托计划文件示范文本 1 范围 本标准规定了集合资金信托计划文件 应包括的通用条款 ，及作为对通用条款的补充和完善的专用条 款制定原则，适用于封闭式、非结构化集合资金信托业务， 不适用于 其它如单一资金信托产品、开放式 信托产品、结构化信托产品、财产权信托产品等信托业务 。 本标准适用于中华人民共和国境内依法成立的信托公司。 2 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 2.1 集合资金信托计划文件 documents of collective funds trust schemes 规定集合资金信托计划相关内容的书面文件，包括集合资金信托计划认购风险申明书、集合资金信 托计划说明书和集合资金 信托计划信托 合同。 2.2 集合资金信托计划认购风险申明书 declaration of subscription risk for collective funds trust schemes 对集合资金信托计划的风险特点及风险承担向合格投资者进行说明的书面文件。 2.3 集合资金信托计划说明书 instruction of collective funds trust schemes 介绍信托公司基本情况及集合资金信托计划主要内容的书面文件。 2.4 集合资金信托计划信托合同 entrustment cont ract of collective funds trust schemes 规定集合资金信托计划各项要素及信托当事人权利义务等内容的书面文件。 2.5 专用条款 special clause 信托公司根据不同集合资金信托计划内容要素的不同而特别制定的条款， 专用条款是对通用条款的 补充和完善，用以规定不同集合资金信托计划的特殊内容安排。 注：附录中标有下划线的内容为专用条款，【】中的内容为使用说明或推荐使用内容 2.6 通用条款 general clause JR/T 0077 —2014 2 集合资金信托计划文件示范文本中必备的条款。 注：除专用条款外均为通用条款。 3 条款类型 集合资金信托计划文件示范文本包括 专用条款和通用条款。 4 集合资金信托计划认购风险申明书编写要求 信托公司起草、制定集合资金信托计划认购风险申明书时，应遵循以下要求： ——通用条款应 遵照附录A的规定； ——专用条款可根据实际情况起草、制定； ——增加、修改的专用条款应与通用条款保持协调一致。 注：附录中标有“ …… 5 集合资金信托计划说明书编写要求 ”的部分，可以就所在的条、款、项增加专用条款。 信托公司起草、制定 集合资金信托计划说明书 时，应遵循以下要求： ——通用条款应遵照附录 B的规定； ——专用条款可根据 实际情况起草、制定； ——增加、修改的专用条款应与通用条款保持协调一致 。 注：附录中标有“ …… 6 集合资金信托计划信托 合同编写 要求 ”的部分，可以就所在的条、款、项增加专用条款。 信托公司起草、制定 集合资金信托计划信托合同时，应遵循以下要求： ——通用条款应遵照附录 C的规定； ——专用条款可根据实际情况起草、制定； ——增加、修改的专用条款应与通用条款保持协调一致。 注：附录中标有“ ……”的部分，可以就所在的条、款、项增加专用条款。 JR/T 0077 —2014 3 A A 附 录 A （规范性附录） 集合资金信托计划认购风险申明书范本 【使用说明：具体信托计划全称】集 合资金信托计划 认购风险申明书 尊敬的委托人： 受托人 【使用说明： 受托人全称】 是依据中华人民共和国法律合法成立并存续的信托公司， 为了维护您的权益， 特别提示您在签署信托文件前，仔细阅读本认购风险申明书、 【使用说明： 信托计划说明书全称】、 【使用说明：信托计划信托合同全称】等信托文件，以确保您对该信 托计划有了充分、全面的了解，知悉您签署信托文件及加入本信托计划后的所有权利、义务，独立做出 是否签署信托文件的决定。 受托人承诺管理信托财产将恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的 义务。但是， 受托人在 管理、运用或处分信托财产过程中可能面临多种风险，包括但不限于 【推荐使用内容：法律和 政策风险、信用风险、市场风险、管理风险等】。为此，根据《中华人民共和国信托法》、《信托公司管理办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》等法律法规的有关规定， 【使用说明： 受托人全称】作为 【使用说明：信托计划全称】的受托人向您特别提示： 一、信托计划不承诺保本和最低收益，具有一定的投资风险，适合风险识别、评估、承受能力较强， 且符合《信托公司集合资金信托计划管理办法》要求的合格投资者； 二、委托人应当以自己合法所有的资金认购信托单位，不得非法汇集他人资金参与信托计划，不得 以违法、犯罪所得参与信托计划； 三、受托人依据信托文件管理信托财产所产生的风险，由信托财产承担。受托人因违背信托文件、 处理信托事务不当而造成信托财产损失的， 由受托人以固有财产赔偿； 不足赔偿时， 由投资者自行承担； 四、因不可抗力造成的信托财产损失，由信托财产承担。 不可抗力发生后，受托人应按照信托文件 的约定进行充分的信息披露； 五、 【使用说明：其他需要向委托人提示的风险】； JR/T 0077 —2014 4 六、委托人签署本认购风险申明书，即表明已认真阅读并理解所有的信托文件，愿意依法承担相应 的信托投资风险。 申明人/受托人： 【推荐使用内容：受托人签字或签章，加盖公章或合同专用章】 年 月 日 _______________________________________________________________________________ 本人/本机构作为委托人签署本认购风险申明书，表示已认真阅读并理解所有的信托文件，受托人 已向本人/ 本机构充分揭示了信托投资风险，并且本人 /本机构愿意 依法承担相应的信托投资风险，同意 按照信托合同的约定认购 【使用说明：数量，大写数字】万 【使用说明：数量，小写 数字】份 【使用说明：信托单位类型】信托单位。 本人/本机构已就签署及履行信托合同及其他信托文件获得了一切必要的批准或授权。 以下内容